法
政策法规
Policy and Regulations
重庆联合产权交易所碳排放交易违规违约处理办法（试行）
来源:http://www.cqets.com.cn/news/risk/90.html
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作者:重庆联合产权交易所
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发布时间: 2014-06-03
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（一）未按规定对交易所和交易参与人银行账户分户管理；
（二）未按交易所提供的交易凭证和数据及时划转交易参与人的交易资金，未及时向交易所反馈交易资金划转情况；
（三）未按交易所要求，协助交易所核查交易参与人交易资金的来源和去向，化解交易风险；
（四）未按合同或协议规定向交易所报告交易参与人银行结算账户等方面存在的异常和风险；
（五）在符合国家法律、法规及政策的前提下，不为交易所、交易参与人提供相应金融服务；
（六）泄露交易所、交易参与人的结算信息；
（七）违反交易所结算管理办法的其他行为。
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，承担违约责任。
第十九条 交易参与人、信息服务机构、结算银行及市场其他参与者有下列行为之一的，责令改正，并可以根据情节轻重，采取谈话提醒、书面警示、通报批评、公开谴责暂停或者限制业务、调整或者取消相应资格等措施：
（一）提供虚假文件、资料或者信息；
（二）拒不配合交易所日常检查、专项调查；
（三）进行虚假性、误导性或者遗漏重要事实的申报、陈述、解释或者说明；
（四）私下转包、转租或者转让交易参与人资格；
（五）破坏交易所系统；
上述违规行为同时构成违约的，按照相关协议中关于违约责任条款的约定，承担违约责任。
第二十条 交易参与人、信息服务机构、结算银行及市场其他参与者多种违规行为并存的，分别定性，数罚并用，多次违规的，从重或者加重处理。
交易参与人、信息服务机构、结算银行及市场其他参与者的违规行为已经受到有关监管机构处罚的，交易所在决定处理时可以免除或者减轻处理。
第二十一条 交易参与人在交易所执行交收时，其交易账户上应有足额资金和权益，不符合以上条件的，即构成交收违约。
交易参与人发生权益交收违约时，交易所有权暂不划转相当于违约金额的应收资金；交易参与人发生资金交收违约时，交易所有权暂不交付相当于违约金额的应收权益。
第二十二条 交易所工作人员违反有关规定的，按照法律、行政法规、规章和交易所内部规章制度处理。
第四章 处理决定与执行
第二十三条 交易所对违规行为调查核实后，事实清楚、证据确凿的，依照交易所章程、交易规则及本办法规定作出处理决定。
第二十四条 交易所做出裁决，应当制作、出具处理决定书。处理决定书应当包括下列内容：
（一）当事人的姓名或者名称、住所；
（二）违规事实和证据；
（三）处理的种类和依据；
（四）处理决定的履行方式和期限；
（五）申请复议的途径和期限；
（六）做出处理决定的日期。
第二十五条 处理决定书可以通过邮寄、传真、公告等方式送达当事人，并同时分送有关协助执行部门，处理决定书自送达之日起生效。
第二十六条 当事人对处理决定不服的，可以于处理决定书生效之日起10个工作日内向交易所书面申请复议。
第二十七条 交易所应当于收到复议申请书之日起30日内做出复议决定。
第五章 纠纷调解
第二十八条 交易参与人、结算银行及市场其他参与者之间发生碳排放交易业务纠纷的，可以自行协商解决，也可以提请交易所调解。
第二十九条 调解应在事实清楚、责任明确的基础上依据国家有关法律、法规和交易所的规章制度进行。
第三十条 当事人向交易所提出调解申请，应当自其知道或者应当知道其合法权益被侵害之日起30日内提出。
第三十一条 当事人申请调解应当符合下列条件：
（一）有调解申请书；
（二）有具体的事实、理由和请求；
（三）属于交易所调解的受理范围。
第三十二条 当事人向交易所申请调解，应当提交书面申请和有关材料。调解申请书应当写明下列事项：
（一）机构的名称、住所和法定代表人或者负责人的姓名、职务；
（二）自然人的姓名、性别、年龄、职业、工作单位和住所；
（三）调解的事实、理由和请求；
（四）相关证据。
第三十三条 当事人负有举证的责任。交易所认为必要时，可以调查收集证据。
第三十四条 发生交易纠纷的交易参与人应当记录有关纠纷情况，以备交易所查阅。为解决纠纷需要，交易所可以按有关规定，提供必要的交易记录。
第三十五条 交易所应当在查明事实，分清是非和当事人自愿的基础上调解，促使当事人相互谅解，达成协议。
第三十六条 经调解达成的协议应当记录在案，并制作调解书，经双方当事人签收后生效。
第三十七条 调解协议应当写明下列内容：
（一）双方当事人的名称、住所、法定代表人或者负责人的姓名及职务；
（二）争议的事项和请求；
（三）协议结果。
第三十八条 交易所应当在受理调解后30日内处理；到期未处理的，交易所应当向当事人说明理由。双方当事人要求继续调解的，交易所应当继续调解。一方要求终止调解的，应当终止调解。